写于 2018-12-02 07:19:01| 永利皇宫娱乐会所| 奇点

纽约(路透社) - 根据监管机构BrokerCheck网站的说法,美国银行美林公司3月份解雇的前印第安纳州顶级证券经纪人汤姆巴克已被金融业监管局永久禁止进入证券行业

在美国金融业监管局惩戒程序达成的和解协议中,华尔街监管机构表示,巴克未能评估他向一些客户收取的费用的适用性,以佣金为基础收取费用,以便产生更高的收入并误导他们的费用

因此,巴克永远被禁止在美国金融业监管局成员公司出售证券

巴克没有回应评论请求

在和解协议中,巴克表示他既不承认也不否认涉嫌违反规则,并同意不公开谈论此事

巴克是一名61岁的前大学后卫,3月份在美国印第安纳州印第安纳波利斯为该公司工作30多年后,被美林公司解雇

在2013年被Baron's评为印第安纳州头号顾问时,Buck的集团在他被终止时管理着13亿美元的客户资产

“巴克追求不道德和不正当的商业行为,增加了佣金和收入,提升了他作为顶级经纪人的地位,”FINRA写道

巴克与巴克集团的15-20名其他经纪人和员工合作,年收入在600万美元至1000万美元之间,巴克的费用和佣金约占85%

美国金融业监管局表示,与公司大多数经纪人不同,巴克公司为公司带来的收入大约有五分之四来自佣金

4月,巴克被聘为加拿大皇家银行RBC财富管理部门的经纪人

根据FINRA的监管文件,巴克于7月21日辞去了RBC的职务

在RBC财富管理公司的一份声明中,该公司表示,巴克歪曲了导致他被解雇的事件

“这些行为完全不符合他在招聘过程中对我们所做的陈述,而且源于巴克先生在另一家公司工作时发生的行为,”该公司表示