写于 2018-12-02 02:04:03| 永利皇宫娱乐会所| 奇点

华盛顿(路透社) - 美国证券交易委员会周三宣布,在美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)担任16年资深人士的丹尼尔•霍克(Daniel Hawke)计划于8月离开该机构,该委员会负责领导针对证券交易所和经纪公司的重大执法案件

负责美国证券交易委员会执法部门市场滥用部门的霍克是国防辩护律师和华尔街的知名人士,在过去的几年里,他一直主持打击违反股票市场结构规则的行为,并寻求新的方法

检测内幕交易

美国证券交易委员会没有透露52岁的霍克在哪里,但知情人士告诉路透社,他将在华盛顿特区为Arnold&Porter律师事务所工作

美国证券交易委员会执法主任安德鲁•塞雷斯尼(Andrew Ceresney)在一份新闻稿中表示,“丹以其战略眼光而闻名,并将市场滥用股建立成为市场结构违规和复杂内幕交易计划调查的先行者

”在霍克的领导下,美国证券交易委员会对纽约证券交易所提出的合规失败提出指控时,美国证券交易委员会对证券交易所实施了首次罚款,美国证券交易委员会称这些客户在交易信息方面“不正当”

2010年5月“闪电崩盘”之后,市场滥用团队推动打击股市结构规则违规行为,道琼斯工业平均指数大幅反弹之前暴跌700点

这一事件引发了更广泛的问题,关于市场如何演变以及快速交易,订单路由决策和暗池交易平台是否会让一些投资者获得不公平的优势

在他任职期间,市场滥用部门已经针对大多数主要交易所提起诉讼,包括纳斯达克,现在由BATS全球市场拥有的Direct Edge,以及芝加哥期权交易所,以及包括瑞银经营的暗池

此外,霍克还帮助监督使用新的定量方法来检测内幕交易

在他指导的案件中,有一起案件是针对美国食品和药物管理局的一名化学家提出的内幕交易,该案件基于尚未公开的药品批准

霍克于1999年在美国证券交易委员会开始其职业生涯

除了自2010年成立以来一直领导市场滥用部门,他还曾担任美国证券交易委员会费城办事处的负责人