写于 2018-11-18 07:14:08| 永利皇宫娱乐会所| 基金

东京(路透社) - 日本证券交易监管委员会(SESC)发现可能存在违规行为德国银行在东京的投资银行部门德意志证券公司(Deutsche Securities Inc)的定期审计中表示,由于调查正在进行,他们未能确定的情况下发言人员已经预订了涉及养老基金高管的大量娱乐费用,他们表示这给监管机构带来了警示,因为所涉及的养老基金高管在法律上被视为公共雇员,受制于反贿赂法规,因为他们处理部分国家养老金计划德意志银行在SESC开始之前已经开始对此事进行调查

5月审计,并已停止营销d消息人士表示,当SESC在未来几周内决定采取何种行动时,该银行解决这一问题的努力可能是一个缓解因素

该消息人士表示,所谓的费用详情,包括所花费的金额和养老基金管理人员的身份,并不会立即提供

有关向养老基金推销产品和策略的少数德意志员工的报告正在作为调查的一部分进行审查SESC已将员工养老基金置于聚光灯下,因为总部位于东京的资金经理AIJ Investment Advisors被监管机构及其顶级关闭2012年因欺诈养老金领取者超过10亿美元而被捕的行政人员丑闻引发了整个行业的审查管理养老金资金的公司的支持者正在继续SESC也在上个月开始定期检查高盛的养老基金客户的娱乐活动,消息人士称德意志银行和高盛拒绝发表评论SESC表示这是政策不对被调查的个案进行评论参与案件的个人无法立即就此发表评论鉴于监管和刑事制裁的风险,公司原则上不应该为公职人员拿到标签,Tomoki Debari说

Anderson Mori&Tomotsune的合伙人和日本反贿赂法律专家一个例外是招待会,那里的环境更公开,没有一个官员得到特殊待遇,他说Debari说这个指南适用于寻求做生意的证券公司与员工养老基金:“我的建议是你不应该在同一张桌子上一起用餐,”他说,“除非你拆除账单“经纪人的餐饮和深夜饮酒会议传统上是日本巩固商业关系的常规做法”东京为公共雇员制定了道德规范,1998年因财政部官员因接受特殊事务而被捕的丑闻金融业界消息人士表示,招待养老基金高管的指导方针很少得到执行,金融业界消息人士称,6月份SESC建议对东京的投资实施制裁措施 - 金融行业收紧对客户娱乐的监管公司KTOs Capital Partners花费2600万日元(26,000美元)在北海道北部地区的一家员工养老基金招待董事会主席和其他人,为期两年,理由是董事长作为准公职人员的身份

SESC第一次试图惩罚一家公司过度娱乐根据该建议,关东地方财政局命令KTO关闭三个月在KTOs案中,SESC援引了金融工具法中的一项规定,禁止公司向客户提供与商业合同伪造有关的“特殊利益” “特殊福利”可以包括被认为超出社会规范的娱乐 北海道的检察官与SESC协调,还带来了刑事案件,并在7月份就不同的贿赂指控起诉养老基金主席和两名KTO高管

根据起诉书,KTO高管向养老基金主席支付了2500万日元( 25,000美元现金换取东京投资公司业务退休基金董事长和KTO高管未能就此发表评论第一次法庭听证会定于周五由平井平之,Chikafumi Hodo和Emi Emoto提供补充报道;由Neil Fullick编辑