写于 2018-11-18 07:16:04| 永利皇宫娱乐会所| 基金

东京(路透社) - 日本证券交易监管委员会(SESC)发现证据,日本证券市场监管机构正在调查德意志银行(DBKGnDE)员工是否向违反规定的日本养老基金高管提供了过多的娱乐活动

德国银行在东京的投资银行部门德意志证券公司(Deutsche Securities Inc)定期审计中可能存在的违规行为,消息人士表示,由于调查工作正在进行,他们没有被确认

员工已经预订了涉及养老基金管理人员的大量娱乐费用他们说,这给监管机构带来了危险信号,因为所涉及的养老基金高管在法律上被视为公共雇员,受制于反贿赂法规,因为他们处理部分国家养老金计划,德意志银行已经开始对此事进行调查

SESC在5月开始审计,并已停止了m消息人士表示,当SESC在未来几周内就采取何种行动做出决定时,银行解决这一问题的努力可能会成为缓解因素

监管机构表示,监管机构不会采取公共制裁措施,其目的可能包括改善合规情况以及更严厉的处罚措施,所谓的费用详情,包括花费的金额和养老基金管理人员的身份,并未立即获得

消息人士表示,作为调查的一部分,正在审查少数向销售基金推销产品和战略的德意志员工的费用报告SESC已将员工养老基金置于聚光灯下,因为总部位于东京的资金经理AIJ Investment Advisors被监管机构关闭2012年,高层管理人员因欺诈养老金领取者超过10亿美元而被捕

丑闻引发了全行业的骚动管理养老金资金的公司的监管机构正在继续SESC还在上个月开始的高盛(GSN)定期检查中检查养老基金客户的娱乐情况,消息人士称德意志银行和高盛拒绝发表评论

SESC表示,其政策是不对正在调查的个案进行评论参与案件的个人无法立即接受评论鉴于监管和刑事制裁的风险,公司原则上应该从不为公职人员提供标签, Anderson Mori&Tomotsune的合伙人,日本反贿赂法律专家Tomoki Debari说,Debari被问到一般性的法律,而不知道所涉及的公司的名称

例外是接待,设置更多公开,没有一个官员接受特殊待遇,他说Debari说这个指导方针适用于寻求经商的证券公司员工养老基金:“我的建议是你不应该在同一张桌子上一起用餐,”他说,“除非你分开账单”经纪人和深夜饮酒会的喝酒和用餐传统上一直是固井的常规做法日本的商业关系东京为公共雇员制定了一套道德准则,这是因为1998年的一次丑闻中,财政部官员因接受他们监管的银行官员接受特殊待遇(主要是膳食)而被捕,这促使金融业收紧对其客户的监管金融业消息人士称,6月份SESC建议对总部位于东京的投资公司KTOs Capital Partners实施制裁,以支付2600万日元(26,000美元)招聘董事会主席及其他员工退休金

在北海道北部地区为两年的基金提供资金,理由是主席的地位为准公共官员这标志着SESC第一次试图惩罚公司过度娱乐根据该建议,关东地方财政局命令KTO关闭三个月在KTOs案件中,SESC援引了一项规定

禁止公司向客户提供与商业合同相关的“特殊利益”的金融工具法“特殊利益”可包括被认为超出社会规范的娱乐 北海道的检察官与SESC协调,还带来了刑事案件,并在7月份就不同的贿赂指控起诉养老基金主席和两名KTO高管

根据起诉书,KTO高管向养老基金主席支付了2500万日元( 25,000美元现金换取东京投资公司业务退休基金董事长和KTO高管未能就此发表评论第一次法庭听证会定于周五由平井平之,Chikafumi Hodo和Emi Emoto提供补充报道;由Neil Fullick和Mark Bendeich编辑